因存在部分从业人员未获得资历等问题长江证券被监管出具警示函_行业新闻

　　北京商报讯（记者郝彦）11月1日，湖北证监局发文表明，长江证券存在部分从事相关事务的人员未获得从业资历；对部分从业人员刊出挂号不及时；单个职工的解聘流程不规范；未在劳动合同中确认薪酬递延付出规范、年限和份额；对高档管理人员和分支机构负责人履职状况的内部稽核或外部审计执行不到位；未按规则对单个高档管理人员及时进行离任审计并报送离任审计报告等违规现实。

　　上述景象违反了多项规则，湖北证监局决议对长江证券采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。

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